Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych

Prawo

finansowe

Kategoria

raport

Instrukcja

Wypełnij raport o przekroczeniach limitów inwestycyjnych. Koniecznie podaj nazwę firmy, sygnaturę i okres raportu (dla funduszu). W tabeli, dla każdego przekroczenia, wpisz datę, rodzaj składnika, przyczynę i oznaczenie składnika. Kluczowe są wartości procentowe/ilościowe składnika w dniu przed, w dniu przekroczenia i po dostosowaniu. Powtórz dla subfunduszu (bez nazwy firmy i sygnatury). Opisz dokładnie przyczynę każdego przekroczenia. Używaj oznaczeń zgodnych z Zestawieniem lokat.

Dane

data, data dostosowania, data zwiększenia przekroczenia, firma, maksymalna stawka kryterium, minimalna stawka kryterium, naruszony artykuł ustawy lub statutu, numer, okres, przyczyna przekroczenia, rodzaj składnika, składniki, sygnatura, wartość w dniu dostosowania, wartość w dniu poprzedzającym, wartość w dniu przekroczenia/zwiększenia